Aktuelt

Finansdepartementet la den 5. april i år frem et forslag til revisjon av hvitvaskingsloven. Bakgrunnen for forslaget er Norges EØS-forpliktelser etter EUs fjerde og femte hvitvaskingsdirektiv. Forslaget er spesielt viktig for deg som driver virksomhet med tilknytning til kunst. Det er også foreslått endringer i definisjonen av politisk eksponerte personer (PEP), som har betydning for alle underlagt hvitvaskingslovens regelverk.

Finanstilsynet har ilagt et britisk forvaltningsselskap, Cazadores Investments Limited, et overtredelsesgebyr på 2 MNOK, i tillegg til inndragning av gevinst, etter overtredelse av forbudet mot udekket shortsalg ved salg av aksjer i forbindelse med ny utstedelse av aksjer i Flyr i fjor. Dette er foreløpig siste vedtak i et større kompleks der flere aktører er straffet for lignende overtredelser. En del av sakene er klaget inn til Finansdepartementet.

Kan foretak straffes uten å bevise ansattes skyld? Høyesterett har på nytt behandlet spørsmålet og gjort en justering av tidligere praksis.

Tidligere i år ble seerne av siste sesong av NRK-serien Exit presentert for Jeppe og advokat Wierslands utspekulerte metode for å sikre utbyttet fra straffbare handlinger: gjennom bruk av advokatens klientkonto. Serieskaperne har fanget opp en mer generell tendens. Hvitvasking utgjør en stadig større trussel i dagens kriminalitetsbilde. Den nasjonale vurderingen av hvitvasking og terror-finansiering (NRA) fastslo i 2022 at betalingsforetak, advokater og regnskapsførere har høy – til og med betydelig – risiko for å bli benyttet til hvitvasking av utbytte fra kriminalitet. Risikoen har ifølge PST og Økokrim økt siden forrige vurdering i 2020.

Oslo tingrett avsa 16. januar 2023 dom, der en megler i et verdipapirforetak ble dømt til å betale erstatning til en investor som følge av brudd på verdipapirhandellovens regler om god forretningsskikk. Dommen er ikke rettskraftig.

Flere aviser skriver i dag om Nordnet som har fått et overtredelsesgebyr på 100 millioner svenske kroner. Begrunnelsen for gebyret er at Nordnet tilbød et produkt som innebar en risiko for udekket shortsalg, «naken short».

I en dom avsagt av Borgarting lagmannsrett i dag ble Bane Nor SF idømt foretaksstraff på 10 millioner kroner etter en dødsulykke på foretakets eiendom ved Filipstad. Vi er ikke kjent med at det noen gang tidligere er idømt foretaksstraff på så høyt beløp i en norsk straffesak.

I en fersk avgjørelse slår Høyesterett fast at det objektive ansvaret for foretaksstraff er i strid med menneskerettighetene.